对国际投资协定中的非歧视性原则问题研讨

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  • 时间:2018-12-29 06:42
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  择要:在双边、区域和多边国际投资协议中,合用非蔑视准绳的倾向与贸易协议相似:无利于优化国际资源配置;充任自由化好处散布的催化剂;为一切参与者供应一个一致、基于划定规矩的合同体系,加强投资行为的可预期性;淘汰交易和办理本钱

撑持;为外国投资者供应一个更为透明、稳定、可预期的政策环境;加强外国投资者对东道国法令的信心。

??? 关键词:国际投资;投资协议;非蔑视性;准绳问题

Abstract: In both sides, the region and the multilateral international investment agreements, are suitable the non-discrimination principle the goal and the trade agreement are similar: Is advantageous in the optimization international resources deployment; Acts as the liberalized benefit proliferation the catalyst; Provides a unification, based on the rule treaty system for all participants, the enhancement investment behavior may anticipate; Reduced transaction and managed cost; Provides the policy environment which for the foreign investor is more transparent, stably, may anticipate; Strengthens the foreign investor to the host country law confidence.

??? key word: International investment; Investment agreement; Non-prejudice; Matter of principle

媒介  在国际投资协议构和中,所面临的应战也与贸易构和基础一致:在运用非蔑视准绳的好处和保存恰当灵活性,以支持海内投资者和消费者并完成在其余特定海内政策倾向之间寻求一种可行的万博体育manbetx,新万博manbetx体育,manbetx手机版均衡。

  一、最惠国回报和公民回报

  最惠国回报和公民回报是国际投资协议中应用非蔑视准绳最经常运用的两个尺度。最惠国回报包孕两个方面:

  一是缔约一方的公民或公司在缔约别的一方国土内的投资所享用的回报,不低于任何第三国公民或公司的投资所享用的回报;

  二是缔约一方的公民或公司在缔约别的一方国土内与投资无关的运动所享用的回报,不低于任何第三国公民或公司与投资无关的运动所享用的回报。

  从协议内容看,最惠国回报的合用规模次要有三方面:

  第一是投资所享用的回报,次要是指投资准入的前提、投资财富、投资的规模、范例、内容等;

  第二是与投资无关的运动所享用的回报,次要指投资者在缔约国的各类运营运动;

  第三是因为和平、反动形成失落的弥补。

  国际法上的公民回报是指给以外国人的回报和给以外国人的回报同样,即在同样前提下,外国人与外国人所享有的权益和承担的使命相反。在双边投资庇护协议中,公民回报条目往往与最惠国回报条目并用。普通划定,给以缔约别的一方投资者的回报不低于其外国公民或其境内第三国公民的回报。

  在国际投资协议中,无关执行最惠国回报和公民回报使命也存在破例,如经由过程列举破例清单体式格局,为东道国的生长倾向和区域一体化协议供应政策灵活性,并在公共好处方面执行牵制等。

  在国际投资协议中,外国投资在东道国的投资准入和树立与贸易协议中的货物和办事进入海内市场畅通流畅的市场准入差别,最惠国回报和公民回报尺度比贸易协议中的回报尺度更为庞杂。

  在外国投资的准入方面,运用非蔑视准绳等于一个十分迟钝的问题。即使长短蔑视准绳仅局限于停业后阶段,片面执行公民回报使命也会限度东道国经由过程恰当的法令、法例差别而庇护海内投资者对外竞争的才能。而且,外国投资者在东道国的运动多种多样,仅在万博体育manbetx,新万博manbetx体育,manbetx手机版停业后阶段就包孕一项投资的运作、办理、维持、运用、享用以及奖励投资者的投资。因此,投资协议中的非蔑视准绳下的政策办法,特别是公民回报使命的运用规模十分广泛。

  在这两个尺度中,最惠国回报不像公民回报那样,对东道国庇护和支持的海内工业形成直接冲击,因此普通争议较少。对东道国当局来讲,最首要的是区分看待外国投资和外国投资,而不是区分看待差别国籍的外国投资。

  只管如此,东道国仍是心愿能够

呐喊按照其增进外国投资的政策,有挑选地把持外国投资进入的范例及其进入的前提。比方,东道国可对每个投资名目采纳审批政策,以挑选其认为与海内工业政策相容的外国投资。东道国还能在特定的外国投资者在本地停业并已开始消费后继承向他们供应投资鼓励或其余好处,而不向其余外国投资者供应。在这类景遇下,东道国在投资停业前或停业后阶段就不肯供应片面的最惠国回报。

  对许多东道国来讲,在外国投资进入阶段是否合用公民回报是一个特别迟钝的问题。联合国贸发会议(UNCTAD)的研究表白,简直一切的国际投资协议中的公民回报,仅与停业后的投资回报无关。但比来的一些国际投资协议,特别是加拿大和美国的双边投资庇护协议以及诸如北美自由贸易协议(NAFTA)等区域投资协议,将公民回报扩展到投资停业前阶段,这对许多国家来讲是一种“反动”。

  在诸多国际投资协议中,执行非蔑视准绳通常的景遇是一些协议给以片面而严正的公民回报,而别的一些协议则较为松散和狭隘。在非蔑视准绳的片面表述中,国际投资协议要求东道国按照可行的法令法例,在一致前提下,在所触及的投资的停业、收买(停业前回报),以及运作、办理、维持、运用、享用及奖励投资者的投资(停业后回报)方面给以一切外国投资者(最惠国回报)不低于外国投资者(公民回报)的优惠回报。

  片面合用公民回报,将使外国投资者和外国投资者处于齐全平等的位置,这在很大水平上消弭了东道国拥有的支持和庇护海内投资者的办法。比方,在投资停业前阶段,合用齐全的公民回报,东道国就不克不及为外国投资者保存特定的工业或部门,不克不及对外国投资附加未对外国投资施加的特定前提。在停业后阶段,合用齐全的公民回报,东道国不克不及只向外国投资供应补助或其余好处,不克不及在环境或失业等畛域对外国投资执行比外国投资更严正的牵制。因此,为使东道国在投资问题上保存恰当水平自主权而给公民回报准绳附加的破例和前提长短常首要的。

  目前,很少有国际投资协议到达这类高水平。大多数国际投资协议只触及停业后回报,其存眷的是投资庇护而不是市场准入。而且大多数协议包罗限度非蔑视准绳合用规模的破例,特别是对公民回报使命,在某些景遇下限度相当严正。

  1、“停业前”和“停业后”回报

  大多数国际投资协议在执行最惠国回报和公民回报时,在投资“停业前”和“停业后”阶段存在首要差别。

  在处置外国投资的停业前(准入和停业)回报方面,国际投资协议采纳两种次要体式格局:

  第一种体式格局是外国投资的准入要遵照东道国的法令法例,在许多景遇下还要求各方应为其余方的投资者在其畛域内的投资发明无利前提。这是大多数双边投资合同中采纳的划定规矩。如各缔约方应增进其余缔约方投资者的投资,并按照其法令法例准许这些投资的进入。各缔约方应给以这些投资公平和公平回报,不应经由过程不合理或蔑视性办法侵害这些投资的运作、办理、维持、运用、享用及奖励投资者的投资。

  这些协议其实不限度任何一方牵制或限度外国投资进入的才能,而且最惠国回报和公民回报其实不合用于投资停业前阶段。然而,普通来讲,这些协议会在投资进入东道国后的“停业后”阶段,对外国投资合用最惠国回报和公民回报。

  看待外国投资准入和停业的第二种体式格局是,在投资停业前和停业后阶段只合用最惠国回报,或最惠国回报和公民回报同时合用。大多数美国的双边投资协议和比来加拿大的双边投资协议,以及一些包罗投资条倾向区域一体化协议,如NAFTA和北方共同市场(MERCOSUR),在投资停业前阶段合用了最惠国回报和公民回报。当然,在一切景遇下,最惠国回报和公民回报的好处只触及协议缔约方的投资者和投资,而不触及第三国。

  将最惠国回报和公民回报的执行限度在投资停业后阶段能够

呐喊经由过程多种体式格局加以执行。通常的体式格局是,国际投资协议中明白划定最惠国回报和公民回报使命仅合用于已进入东道国和已在东道国停业的投资。典范的例子是:一缔约方应给以在其畛域内的其余缔约方的投资者的投资不低于给以其外国投资者或任何第三国投资者投资的优惠回报中最优惠的回报。

  从目前来看,只管这类体式格局在国际投资协议的合用还不存在普遍性,但UNCTAD注意到,迩来在投资停业阶段合用最惠国回报已愈来愈广泛,这类景遇表白,市场准入阶段的非蔑视回报对那些心愿吸收更多外国直接投资的东道国来讲,日益成为一个首要问题。

  国际投资协议中,投资停业前和停业后阶段最惠国回报和公民回报的合用通常是列出餍足该使命合用的运动规模内的准入和停业。比方,美国双边投资协议范本中划定:对协议涵盖的投资,在其停业、收买、扩张、办理、运作、运营以及发售或其余处置方面,各方应给以不低于其在相似景遇下给以在其畛域内其外国公民或公司的投资(“公民回报”),或在其畛域内第三国的公民或公司的投资(“最惠国回报”)的优惠回报中最优惠的回报(“公民最惠国回报”)。

  2、非蔑视性准绳的破例条目

  一切国际投资协议对非蔑视准绳都存在破例。这对决议最惠国回报和公民回报的合用规模十分首要。国际投资协议针对公民回报使命的破例普通相对针对最惠国回报的破例要多一些。

  许多国际投资协议包罗零碎破例,将特定的运动、部门和办法扫除在非蔑视准绳的合用以外,这类扫除规模比在贸易协议中要大得多。有些破例是基于互惠的斟酌,比方,一切处置税收问题的国际投资协议都不划定最惠国回报,以避免侵害自力互惠的避免两重征税的双边协议的倾向。自力互惠的支配优先于国际投资协议方面的例子还有农业、渔业、海空陆路运输。一些国际投资协议回避了GATT/WTO中触及的问题。

  别的一些国际投资协议则不包孕知识产权庇护,否认协议缔约方在其余国际知识产权协议下的使命。还有一些国际投资协议将当局洽购运动扫除在非蔑视回报以外。此外还有一些国际投资协议,或扫除国有企业把持的部门,或扫除文化工业,或扫除补助等等。

  大多数国际投资协议对非蔑视准绳都有普通的破例,通常,这些破例与贸易协议中的破例涵盖的政策畛域相似。不仅包孕东道国为追求在诸如公共卫生、次序和道德等畛域的公共好处而采纳的办法,还包孕为与区域贸易和经济一体化协议保持一致而采纳的办法。

  许多协议斟酌了特定国家的破例。与GATS中运用的自下而上的“正向”列表体式格局构成对照的是,大多数协议经由过程自上而下的“负向”列表体式格局划定了对最惠国回报和公民回报使命的破例。在国际投资协议涵盖投资停业前和停业后回报的景遇下,破例的“负向”列表普通比只触及停业后回报的景遇下要长。可见大多数协议只合用于投资停业后阶段。那些在投资停业前和停业后阶段都供应公民回报的国际投资协议,普通会附加一个详细保存名倾向时间表。这个时间表通常采纳“负向”列表的体式格局,按照列表,国家许愿在一切投资阶段,在一切法令法例和部门都给以公民回报,同时这个时间表还明白包孕了保存的破例。

  比方,美国双边投资合同范本中划定了各方采纳或维持属于协议附录中列出的部门或问题的破例的权益。MERCOSUR在其成员国的投资方面采纳了相似的模式,每个成员国有权在一个过渡期内维持破例的限度,但必须在协议的附录中详细阐明

顺叙。

  3、最惠国回报与公民回报的关连

  最惠国回报和公民回报是两个自力但又密切相干的回报尺度。这两个尺度也许发生冲突,尤为当它们在详细前提差别的国际投资协议中同时运用时,发生冲突的也许性更大。

  比方,东道国A与东道国B杀青了一个双边投资协议,按照该协议,B国的投资者有资历取得一项不赋与A国投资者的不凡投资鼓励。A国与C国之间有一个已存在的双边投资合同,该合同给以投资者停业后的最惠国和公民回报,但不任何不凡的投资鼓励。而后,来自C国的投资者就能够

呐喊按照最惠国尺度,而不是公民回报尺度要求给以投资鼓励。在阐明

顺叙A国和C国之间的双边投资合同时,应坚持哪个尺度?

  在二者发生冲突时,一些国际投资协议并未划定以哪个尺度为准。德国、葡萄牙以及英国的双边投资协议范本都是这类景遇。其余一些国际投资协议指定,合用其中对外国投资者或投资更无利或最无利的尺度。加拿大、智利、一些欧共体成员、韩国、瑞士、土耳其和美国的双边投资协议范本,以及在NAFTA中都是这类景遇。

  在下面给出的例子中,因为给C国的投资者供应了比公民回报更高的回报,这意味着以最惠国回报为准。一切外国投资者将有权取得给以B国投资者同样优惠的回报。这类准绳能够

呐喊合用于投资停业前和停业后阶段。美国双边投资协议范本等于这类景遇。

  显然,在一个国际投资协议划定采纳最惠国回报和公民回报中更优惠者也许招致一切外国投资者享用比外国投资者更优惠的回报。然而,更也许的景遇是,一个国际投资协议对公民回报有破例或限度,结果外国投资者将在特定方面享用比其海内的投资者更优惠的回报,而在其余方面则不是如许。